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ASIC发布关于董事和公司官员非财务风险监督的审查申报

2019-10-09 17:58:12

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)在今天发布的一份申报中敦促企业对非财务风险的监督和管理给予更大的关注和紧迫感。

  澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)在今天发布的一份申报中敦促企业对非财务风险的监督和管理给予更大的关注和紧迫感。

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  ASIC主席James Shipton在发布《非财务风险董事和官员监督申报》(Director and Officer Oversight of Non-financial Risk Report)时表示,ASIC在审查中发现,一些董事会受到了非财务风险管理重要因素的挑战,他们对这些风险的监督不足成熟。

  “董事会不克不及忽视对非金融风险的监管。正如我们所看到的,所有风险都可能发生财务后果。如果管理不善,非财务风险会给公司、投资者和客户带来非常真实的财务影响”,Shipton说。

  聚焦于合规风险的监督和管理,ASIC在其审查中发现:

  ·管理层的运作范围往往超出董事会所批准的非财务风险偏好之外。董事会需确保管理层对既定风险偏好范围内的运作负责

  ·对风险偏好的申报往往没有有效地转达公司的风险状况。董事会需要对他们收到的信息的形式和内容拥有所有权,这样他们能力充分监督重大风险的管理

  ·关于非财务风险的重要信息往往被埋没在密集繁多的董事会文件里。在向董事会提交的资料中很难确定关键的非财务风险问题。董事会应要求管理层在向其申报的资料中囊括非财务风险的明确条理和优先级

  ·董事会风险委员会(Board Risk Committees )的有效性有待提高。董事会风险委员会应更经常地开会,投入足够的时间,并以及时和有效的方式积极介入对重大风险的监督

  “虽然这些发现结果没有‘一刀切’的解决方案,但董事会需要主动识别和评估自己的特点和流程”,Shipton说, “虽然此次评估只考察了金融服务行业的公司,但从中吸取的许多经验教训也适用于其他经济领域的大多数上市公司”。

  “在我们的申报的最后是所有上市公司可能会问自己的一组问题。并非所有内容都涉及每家公司,但很多内容如此。我们敦促所有大型上市公司的董事会阅读这份申报,参照我们的查询访问结果,审查它们的治理实践和责任结构”。

  “我们认可,其中一些问题没有‘容易解决的方法’。然而,对非金融风险进行有效的监督和管理并非新鲜事,也并非弗成能。企业过去很好地管理了其中的一些风险,今天仍在继续这样做。我们希望这次审查能为董事会实现这一目标提供一个有用的路线图”。

  本文翻译为西甲下注天眼提供,原文出自ASIC官网

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